Phạt 205 triệu đồng hai công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
VOV.VN -Do công bố thông tin không đúng thời hạn, hai công Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đã bị phạt 120 triệu đồng.
Ngày 8/6/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương và CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam.
Cụ thể như sau:
Phạt tiền 60.000.000 đồng đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định khi có sự thay đổi Phó Tổng giám đốc; khi nhận được văn bản chấp thuận của UBCKNN về việc thay đổi địa điểm trụ sở chính.
Phạt tiền tổng cộng 145.000.000 đồng đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam, cụ thể: Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định khi có sự thay đổi Tổng giám đốc; Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.
Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
