Bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC không báo cáo, ông Trịnh Văn Quyết đối mặt mức phạt nào?

Cú "đánh úp" nhà đầu tư chứng khoán kinh điển của ông Trịnh Văn Quyết đang là tâm điểm sôi sục trên thị trường chứng khoán. Trao đổi với phóng viên Báo điện tử VOV, luật sư Trương Thanh Đức, Giám đốc Công ty Luật TNHH ANVI cho rằng, việc Chủ tịch Tập đoàn FLC thực hiện giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu nhưng không thực hiện công bố thông tin sai phạm đã rất rõ ràng.

“Đây là sai phạm đặc biệt nghiêm trọng do không phải vi phạm lần đầu, cổ đông rất lớn của doanh nghiệp thời gian qua giá cổ phiếu có nhiều bất thường giờ lại bán không báo cáo số lượng cổ phiếu lớn, thu lợi rất lớn, lên tới hàng nghìn tỷ đồng”, luật sư Trương Thanh Đức khẳng định.

Theo quy định tại nghị định 156 năm 2020 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, cá nhân vi phạm có thể bị xử phạt hành chính tối đa 1,5 tỷ đồng, đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 1 tháng đến 12 tháng; tịch thu tang vật, công cụ vi phạm.

Đặc biệt, quan trọng hơn, cá nhân vi phạm tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm có thể áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả. Trong đó, cá nhân vi phạm phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc. Cá nhân vi phạm cũng phải nộp lại số lợi bất hợp pháp hoặc khoản thu trái luật có được do thực hiện hành vi vi phạm.

“Cần xử lý nghiêm khắc, nghiêm minh, nhanh chóng, kịp thời hành vi vi phạm này. Một là trả lại nhà đầu tư, lấy lại tiền; hai là nộp lại lợi nhuận khoản lợi bất hợp pháp. Làm được như thế sẽ chấm dứt được tình trạng vi phạm này. Tuy nhiên, đấy là chế tài theo quy định của luật, còn lại là câu chuyện của cơ quan chức năng, cụ thể là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, liệu có lấy lại được niềm tin của nhà đầu tư không hay lại để nhà đầu tư nghi ngờ cơ quan chức năng nhà nước làm có đúng luật và nghiêm túc hay không”, luật sư Trương Thanh Đức nêu rõ.

Còn theo ông Nguyễn Hoàng Hải, Phó Chủ tịch Hiệp hội các nhà đầu tư tài chính (VAFI), cần phong tỏa ngay tài khoản chứng khoán của ông Trịnh Văn Quyết. Bên cạnh đó, cơ quan quản lý buộc ông Quyết phải mua ngay lại toàn bộ 74,8 triệu cổ phiếu FLC mà ông này đã bán trong phiên giao dịch ngày 10/1. Trường hợp ông Quyết không chấp hành, không tự đặt mua toàn bộ số cổ phiếu này, công ty chứng khoán nơi ông Quyết mở tài khoản sẽ phải thực hiện lệnh mua. Toàn bộ số tiền chênh lệch mà ông Quyết thu được sau khi giao dịch số lượng cổ phiếu trên sẽ phải tịch thu để sung vào ngân sách nhà nước vì đây là số tiền thu lợi bất chính.

Cũng theo Phó Chủ tịch VAFI, vụ việc ông Quyết bán cổ phiếu FLC không đăng ký trong phiên giao dịch ngày 10/1 đã khiến nhà đầu tư đang nắm giữ cổ phiếu FLC bị thiệt hại nặng nề.

"Việc bán của ông Quyết là sai luật, Nhà nước cần thu hồi. Hành động của ông Quyết ảnh hưởng rất lớn tới hình ảnh thị trường chứng khoán Việt Nam. Trước mắt, Ủy ban Chứng khoán phải thực hiện những giải pháp xử lý khẩn cấp này để lấy lại niềm tin cho nhà đầu tư trong và ngoài nước. Sau đó, cơ quan quản lý tính đến các bước xử phạt vi phạm hành chính, thậm chí cả hình sự đối với ông Quyết vì hành vi bán cổ phiếu FLC không đăng ký", ông Nguyễn Hoàng Hải nêu ý kiến.

Đây không phải là lần đầu tiên ông Trịnh Văn Quyết bán cổ phiếu không báo cáo. Trước đó, cuối năm 2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành chính do hành vi "bán không báo cáo" 57 triệu cổ phiếu FLC nhưng không báo cáo trước. Ước tính trong thương vụ này ông Quyết có thể đã thu về ít nhất 400 tỷ đồng theo giá thị trường, song số tiền bị phạt chỉ 65 triệu đồng.

Cũng trong thời gian đó, UBKCNN ra quyết định xử phạt hành chính Công ty cổ phần Xây dựng FLC Faros (ROS - thời điểm đó do ông Trịnh Văn Quyết làm Chủ tịch Hội đồng quản trị) số tiền 130 triệu đồng vì hành vi dự kiến bán hơn 13,6 triệu cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Khoáng sản AMD Group (AMD) từ ngày 20 – 24/10 nhưng không báo cáo.

Mới đây, trong đơn giải trình gửi tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM về việc chưa công bố thông tin về giao dịch bán 74.800.000 cổ phiếu FLC trong phiên giao dịch ngày 10/1, ông Trịnh Văn Quyết - Chủ tịch Tập đoàn FLC cho hay, vụ việc 'bán không báo cáo' cổ phiếu FLC được thực hiện trong thời gian ông đang đi công tác. Theo đó, trước khi đi công tác, ông Trịnh Văn Quyết có giao cho bộ phận thư ký gửi thông báo đăng ký giao dịch bán 175 triệu cổ phiếu từ ngày 10/1 đến ngày 17/1 cho bộ phận phụ trách công bố thông tin của Công ty CP Tập đoàn FLC. Nhưng do bộ phận thư ký sơ suất trong quá trình xử lý công việc nên đã quên không gửi thông báo đăng ký giao dịch cổ phiếu FLC do ông Trịnh Văn Quyết sở hữu đúng quy định./.