Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, nhiều DN, cá nhân bị phạt tiền
VOV.VN - Hàng loạt doanh nghiệp và cá nhân bị phạt tiền do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Bất động sản An Dương Thảo Điền (Quận 1, TP HCM).
Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Bất động sản An Dương Thảo Điền bị phạt tiền 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Công ty cổ phần Cấp thoát nước Quảng Nam ở thành phố Tam Kỳ, tỉnh Quảng Nam cũng vừa bị phạt tiền 70 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Hoàng Bảo Cát ở Nhà Bè, TP HCM. Bà Hoàng Bảo Cát bị phạt tiền 45 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, Bà Hoàng Bảo Cát là người có liên quan của ông Phạm Nguyễn Thiên Chương - thành viên Hội đồng quản trị độc lập Công ty cổ phần Bamboo Capital (mã chứng khoán: BCG) mua 333.900 cổ phiếu BCG từ ngày 22/9/2020 đến ngày 29/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng đối với ông Nguyễn Văn Lục ở TP Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu vì ông Lục không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 24/6/2020, ông Nguyễn Văn Lục - cổ đông lớn của CTCP Xây lắp phát triển nhà Đà Nẵng (mã NDX) bán 9.000 cổ phiếu NDX dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 290.242 cổ phiếu NDX (5,1%) xuống còn 281.242 cổ phiếu NDX (4,9%) và không còn là cổ đông lớn của CTCP Xây lắp phát triển nhà Đà Nẵng, tuy nhiên ông Nguyễn Văn Lục không báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi không còn là cổ đông lớn của CTCP Xây lắp phát triển nhà Đà Nẵng./.
