Liên tiếp xử phạt các công ty chứng khoán

Đại diện Uỷ ban cũng cho biết, tình hình vi phạm của các Công ty Chứng khoán đang có chiều hướng gia tăng.

Theo quyết định xử phạt của Uỷ ban, Công ty cổ phần chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VICS) bị xử phạt 10 triệu đồng vì vi phạm việc đăng ký vốn điều lệ.

Trước đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương (APECS) bị xử phạt 40 triệu đồng vì trong quá trình cấp dịch vụ cho khách hàng (3 tài khoản) đã không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, lưu giữ không đầy đủ chứng từ, không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng trong giao dịch đối với một số mã cổ phiếu. Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Ngoài Quốc doanh (VPBS) cũng bị xử phạt với vi phạm tương tự, bị xử phạt 20 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt 20 triệu đồng do phản ánh không chính xác giao dịch của khách hàng trên một số mã tài khoản.

Đáng chú ý, Công ty cổ phần Chứng khoán EuroCapital cũng vừa bị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xử lý kỷ luật vì đã vi phạm Quy định về Giao dịch từ xa. Để được Giao dịch từ xa trở lại, EuroCapital phải khắc phục lỗi vi phạm, chấn chỉnh công tác giám sát nội bộ./.