Xử phạt 60 triệu đồng công ty chứng khoán Maybank Kim Eng

Ngày 2/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 179/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Maybank Kim Eng, Địa chỉ: Số 255 Trần Hưng Đạo, Phường Cầu Kho, Quận 1, TP HCM) do đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Maybank Kim Eng.

Công ty CP Chứng khoán Maybank Kim Eng đã cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, vi phạm quy định tại Khoản 5 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính (nay là khoản 6 Điều 52 Thông tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán).

Hành vi của công ty này cũng vi phạm Khoản 7 Điều 7 Thông tư 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán và hướng dẫn tại công văn số 2327/UBCK-PTTT ngày 29/7/2011 của UBCKNN.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.