Tăng mức xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán từ 15/11

Đây là một trong những điểm mới được đưa ra tại Nghị định số 108/NĐ-CP vừa mới ban hành của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Sau khi chính thức có hiệu lực thi hành, Nghị định sẽ thay thế Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Nghị định số 108 có nhiều điểm mới, thể hiện ở một số nội dung như nâng mức phạt tiền đối với lĩnh vực chứng khoán; Nâng mức phạt tiền đối với một số hành vi vi phạm có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, ảnh hưởng đến tính công bằng, minh bạch và hoạt động ổn định của TTCK.

Nghị định đã nâng mức phạt tiền đối với một số hành vi vi phạm như: hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (mức phạt từ 200 - 300 triệu đồng); hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép hoặc chấp thuận (mức phạt từ 200 - 300 triệu đồng); không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng hoặc không quản lý tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán của từng khách hàng hoặc không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán.

Về thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính: Nghị định 108 bổ sung thẩm quyền xử phạt của Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UBCKNN. Theo đó, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UBCKNN được quyền phạt tiền tối đa là 100 triệu đồng đối với tổ chức, 50 triệu đồng đối với cá nhân và được áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Nghị định.

Đồng thời, Nghị định cũng đã nâng thẩm quyền xử phạt của Chánh Thanh tra và Chủ tịch UBCKNN. Chánh thanh tra UBCKNN có quyền phạt tiền không quá 100 triệu đồng đối với tổ chức, 50 triệu đồng đối với cá nhân và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Nghị định.

Chủ tịch UBCKNN có quyền phạt tiền đến mức tối đa 02 tỷ đồng đối với tổ chức, 01 tỷ đồng đối với cá nhân, phạt tiền theo phần trăm hoặc số lần và áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Nghị định.

Nghị định 108 bổ sung thêm hành vi vi phạm trong các lĩnh vực hoạt động của TTCK  như chào bán chứng khoán, quản trị công ty đại chúng, về niêm yết chứng khoán hay hoạt động của các công ty chứng khoán với mức phạt tương ứng với tính chất và mức độ vi phạm của từng hành vi vi phạm.

Đối với những quy định về các biện pháp khắc phục hậu quả: Bên cạnh các biện pháp khắc phục hậu quả đã được quy định tại Nghị định 85/2010/NĐ-CP, Nghị định 108 bổ sung một số biện pháp khắc phục hậu quả gồm: buộc chào mua công khai theo phương án đã đăng ký; buộc mua tiếp số cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng còn lại sau khi thực hiện chào mua công khai; buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được uỷ quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; buộc chuyển nhượng chứng khoán để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định; buộc thông qua ĐHĐCĐ về việc thay đổi mục đích, phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán; buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn, chứng khoán; buộc giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán.

Nghị định 108/NĐ-CP có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15/11/2013, thay thế Nghị định số 85/2010/NĐ-CP.